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A Capital Markets Elite Group não é uma corretora registrada nos Estados Unidos. Não aceita cidadão norte-americano como cliente, se essa pessoa tiver sido convidada pela Capital Markets Elite Group. (A definição de "Cidadão Norte-Americano" está aqui.) A Capital Markets Elite Group contará com a certificação de um cliente potencial de que o mesmo não é um cidadão norte-americano ou não foi convidado, direta ou indiretamente, pela Capital Markets Elite Group e não foi induzido pela Capital Markets Elite Group a se envolver em transações de valores mobiliários. Especificamente, eles devem atestar que foram dirigidos a este site por alguém que não seja a Capital Markets Elite Group. Eles devem também certificar que entendem que não serão protegidos pelas leis, regulamentos e estruturas de supervisão dos EUA aplicáveis aos corretores de valores mobiliários registrados nos EUA e não esperam que tais proteções se apliquem. Você deve fornecer estas certificações somente se elas forem verdadeiras. Caso contrário clique em "Deixar o site"

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Política de Prevenção de Fraudes

 

A Capital Markets Elite Group (Cayman) se compromete a seguir os mais altos padrões de Prevenção de Fraudes. Todos os sistemas de gerenciamento de fraudes estão alinhados com a conformidade com a Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro (AML) e o Financiamento ao Terrorismo (CTF), conforme delineado pela Autoridade Monetária das Ilhas Cayman ("CIMA") de acordo com a Lei de Investimento em Títulos e Valores Mobiliários (conforme emenda) das Ilhas Cayman e a Lei da Autoridade Monetária de 1997.


Normas da empresa

As normas da Capital Markets Elite Group (Cayman) baseiam-se no compromisso de prevenir, relatar e remediar fraudes e estabelecer uma cultura corporativa e de trabalho que promova o valor moral e a responsabilidade individual. A Capital Markets Elite Group (Cayman) tem sistemas implementados para a denúncia de fraudes dentro da organização. Externamente, as pessoas podem relatar incidentes de fraude por e-mail secure@cmelitegroup.com. Os incidentes reportados são tratados com o mais alto nível de confidencialidade e de acordo com os Procedimentos de Gerenciamento de Fraudes instituídos.


 

Conceito de fraude

A fraude pode ser definida como a intenção de enganar uma pessoa ou organização a fim de obter uma vantagem, evitar uma obrigação ou causar uma perda. A Capital Markets Elite Group (Cayman) tem uma abordagem de tolerância zero à fraude. Os atos de fraude incluem, entre outros, dissimulação, suborno, falsificação, extorsão, corrupção, roubo, conspiração, desvio de fundos, apropriação indébita, falsidade ideológica, ocultação de fatos materiais e conluio

 

Prevenção de fraudes

AAs medidas de Prevenção de Fraudes do Capital Markets Elite Group (Cayman) incluem, mas não estão limitadas a:

  • Anti-Lavagem de Dinheiro e Financiamento Contra-Terrorismo
  • Conheça seu cliente
  • Controle de Fraudes Organizacionais

 

Lavagem de dinheiro - o processo de conversão de fundos, recebidos de atividades ilegais, incluindo, mas não se limitando a

  • fraude
  • corrupção
  • desvio de fundos
  • terrorismo

em outros fundos ou investimentos que pareçam legítimos.

 

O processo de lavagem de dinheiro envolve as seguintes fases:

Fase 1: Posicionamento. O dinheiro é convertido em instrumentos financeiros, tais como cheques, contas bancárias, transferências de dinheiro ou bens de alto valor.

Fase 2: Sobreposição. Os fundos são transferidos ou movimentados entre contas e outros instrumentos financeiros para obscurecer as origens.

Fase 3: Integração. Os fundos retornam à circulação e são categorizados como legítimos.

 

Conheça seu cliente

Nossa política Conheça Seu Cliente (KYC) é um controle que usamos para impedir o registro de clientes envolvidos na atividade ilegal de Lavagem de Dinheiro.

Nossas práticas e medidas de inspeção estão de acordo e em conformidade com as leis e regulamentos aplicáveis, emitidos pelas autoridades monetárias. A política da AML está sendo cumprida dentro da Capital Markets Elite Group (Cayman) por meio do seguinte:


Política Conheça Seu Cliente (KYC)

  • Identificação e Verificação de Clientes
  • Monitoramento da atividade do cliente
  • Registros e logs
  • Auditorias

 

Identificação e verificação do cliente

Nossos procedimentos de entrada de clientes incluem a identificação e verificação do cliente.A identificação do cliente na Capital Markets Elite Group (Cayman) inclui a coleta de informações essenciais sobre o cliente em perspectiva para permitir a identificação. Isto inclui a obtenção de informações sobre seu nome legal, endereço residencial, nacionalidade, data e local físico de nascimento, bem como sua aparência física. A verificação do cliente inclui a verificação de documentos confiáveis e independentes, tais como foto ID's.

 

Monitoramento
Além de reunir informações de clientes, a Capital Markets Elite Group (Cayman) continua a monitorar a atividade de cada cliente para detectar e prevenir quaisquer transações suspeitas. Assim que atividades suspeitas são detectadas, investigações internas são acionadas para determinar a natureza e as especificidades das transações sinalizadas.



Manutenção de registros

São mantidos registros de todos os dados e informações de transação obtidos durante o processo de integração do cliente na empresa. Os registros do sistema são gerados e armazenados por um período de 5 a 7 anos, de acordo com nossa política interna de retenção.


Auditorias

Nosso sistema de auditoria é baseado em um processo destinado a identificar riscos de fraude, avaliando a natureza e a extensão desses riscos e gerenciá-los de forma eficaz. Auditorias periódicas são conduzidas para assegurar que estamos mantendo os níveis esperados de diligência e o devido cuidado em termos de nossa conformidade e compromissos AML/CTF.


Controle de Fraude Organizacional

Na Capital Markets Elite Group (Cayman) é obrigatório garantir que uma forte cultura anti-fraude seja mantida. Estamos comprometidos com a prevenção de fraudes provenientes de dentro da organização. Implementamos processos de gerenciamento de fraudes destinados a prevenir, detectar ou responder a qualquer atividade, ou evento suspeito que ocorra dentro da organização. Alguns desses processos de gerenciamento de fraudes incluem:

  • Conheça seus funcionários;
  • treinamento de conscientização sobre fraudes para os funcionários;
  • férias obrigatórias;
  • rotatividade de trabalho;
  • verificação dos antecedentes de todas as novas contratações; e
  • acordos de confidencialidade.

 

Informamos que nossa política de prevenção de fraudes pode mudar dependendo dos riscos ou ameaças existentes, ou previstas.